2021年5月24日

U.S. 欺诈及执法行动

By 斯蒂芬妮·伯纳德,顾问网上买彩票平台总监

U.S. 欺诈及执法行动 调查、司法会计 & 诚信网上买彩票平台

过去的一年改变了公司的经营方式, 以及监管机构如何处理执法行动. 尽管2020年由于冠状病毒大流行,经济出现了放缓, 能网上买彩票的app看到了第一个和第二个 《网上买彩票平台》 (“《网上买彩票平台》”)的处罚,以及举报者投诉和奖励的创纪录数量. 这篇文章反思了美国.S. 司法部(“DOJ”)和美国司法部.S. 美国证券交易委员会(SEC)将于2020年采取行动, 以及公司在制定未来几年的优先事项和目标时应该考虑的新指导方针.

U.S. 司法部1

美国司法部欺诈调查组负责调查和起诉白领犯罪,并设有三个诉讼部门:反海外腐败法部门, 医疗诈骗股, 及市场诚信及重大舞弊组.

2020年,《网上买彩票平台》单位起诉了28人,并判处15人有罪. 《网上买彩票平台》股有8项公司决议涉及征收7美元.840亿美元的全球罚金和3美元.330亿美元.S. 处罚. 值得注意的案例包括:

  • 空客公司同意支付总计3美元的罚款.90亿美元来解决与美国政府的指控.S., 法国, 以及与向外国官员行贿有关的英国当局, 包括中国官员, 获得并保持业务.
  • 高盛集团. 达成暂缓起诉协议,并同意支付罚款和缴纳超过2美元的罚款.90亿美元用于解决马来西亚违反《网上买彩票平台》的指控.

2020年,卫生保健欺诈调查组对167人提出指控,并对144人定罪. 重要的倡议包括:

  • 2020年9月全国卫生保健欺诈和阿片类药物缉拿行动, 与其他联邦和州机构合作执行, 涉及60亿美元的据称损失和超过3000万美元的处方阿片类药物剂量.
  • 与其他执法机构和公共卫生机构一起成立了一个COVID-19欺诈工作组,以打击COVID-19危机期间出现的医疗欺诈行为.

市场诚信及重大欺诈案件组共起诉131人,其中54人被定罪. 有五项公司决议涉及征收1美元.060亿美元.S. 罚款. 重要的行动包括:

  • 调查和起诉工资保障计划欺诈, 包括超过2.6亿美元的未遂损失, 实际损失超过1.3亿美元, 还有超过6400万美元的被查封/冻结资金.
  • 摩根大通 & Co. 达成了一项暂缓起诉协议,以解决与非法贵金属交易有关的刑事指控.S. 国债期货, 其中包括9.2亿美元的罚款, 追缴, 和受害者补偿.

U.S. 证券交易委员会2

尽管远程执行工作存在挑战, SEC执法部门报告称,2020年举报和行动有所增加. 从三月中旬到财政年度结束, 该部门对16人进行了分类,000小贴士, 投诉, 和转诊(较2019年同期增长71%),并开展了150多项与covid - 19相关的询问和调查.

整个2020财政年度, 执法司提起了715起执法行动, 其中72%包括对一个或多个个人的指控. 此外,律政司还对475名市场参与者进行了禁赛或停牌,并对196名发行人的证券交易进行了暂停. 它修复23,650小贴士, 投诉, 和推荐, 开大约1,200宗查询及调查.

证券交易委员会的使命包括向受害投资者发放资金. 2020财政年度, 证券交易委员会成立了一个新办公室,负责监管货币判断的收集和返还给投资者, 超过6亿美元被分配给了受害的投资者.

此外,2020财年是SEC举报人计划创纪录的一年. SEC向39名举报人发放了1.75亿美元的奖金, 包括有史以来最大的个人奖, 10月22日, 2020, 以1.14亿美元的价格.

指导公司

2020年6月,美国司法部发布了《能网上买彩票的app》. 点击这里 有关有效的合规程序的更多信息, 以及违反《网上买彩票平台》的罚款和处罚.

2020年7月,美国司法部和SEC联合发布了第二版《能网上买彩票的app》.S. 《网上买彩票平台》. 第二版包括对新案例和判例法发展的参考. 它还谈到了并购,并承认收购前尽职调查的局限性, 同时还表示,在确定后续责任方面,美国司法部和SEC将评估收购方在收购后的尽职调查程序. 除了, 更新后的指南将重点放在企业如何处理调查上, 增加了一个题为“调查”的部分, 分析, 和纠正不当行为作为一个有效的合规计划的标志,“这解释了, “一个有效的合规项目的真正衡量标准是它如何应对不当行为.”

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来源

  1. 美国司法部刑事司:欺诈科2020年审查通过 http://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1370171/download
  2. 美国证券交易委员会执法部门:2020年年度报告通过 http://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf
  3. http://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download
  4. http://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1306671/download
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